Національна комісія , що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, як суб’єкт державного фінансового моніторингу
Ключові слова:
запобігання, легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, протидія, ринок фінансових послуг, фінансовий моніторинг
Анотація
У статті розглянуто діяльність Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, як суб’єкта державного фінансового моніторингу, а також нормативне забезпечення заходів із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму на ринку фінансових послуг.
Посилання
Pro skhvalennia Kontseptsii zabezpechennia natsionalnoi bezpeky u finansovii sferi : Rozporiadzhennia Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 15 serpnia 2012 r. № 569-r // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2012. – № 62. – St. 2533.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo finansuvanniu teroryzmu : Zakon Ukrainy vid 28 lystopada 2002 r. № 249-IV // Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003. – № 1. – St. 2.
Pro Natsionalnu komisiiu, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Ukaz Prezydenta Ukrainy vid 23 lystopada 2011 r. № 1070/2011 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 94. – St. 3419.
Pro zatverdzhennia Zahalnoho polozhennia pro terytorialne upravlinnia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 24 lypnia 2003 r. № 9 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 33. – St. 1810.
Polozhennia pro Departament rozvytku rynkiv finansovykh posluh ta finansovoho monitorynhu Natsionalnoi komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu : http:www.dfp.gov.ua/1118.html.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zdiisnennia finansovoho monitorynhu finansovymy ustanovamy : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 5 serpnia 2003 r. № 25 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 34. – St. 1841.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro poriadok navchannia pratsivnykiv ta kerivnykiv pidrozdiliv finansovykh ustanov, vidpovidalnykh za provedennia vnutrishnoho finansovoho monitorynhu : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 veresnia 2003 r. № 55 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 44. – St. 2331.
Pro vnesennia zmin do Poriadku provedennia perevirok z pytan zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 7 kvitnia 2011 r. № 185. – K. : Derzhfinposluh, 2011. – 10 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku zastosuvannia Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy shtrafiv za nevykonannia (nenalezhne vykonannia) vymoh Zakonu Ukrainy «Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom» : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 13 lystopada 2003 r. № 120 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 49. – St. 2572.
Kodeks Ukrainy pro administratyvni pravoporushennia vid 7 hrudnia 1984 r. № 8073-Kh // Vidomosti Verkhovnoi Rady URSR. – 1984. – Dodatok do № 51. – St. 1122.
Pro zatverdzhennia Instruktsii z oformlennia materialiv pro administratyvni pravoporushennia ta nakladennia ad ministratyvnykh stiahnen v Natsionalnii komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 hrudnia 2010 r. № 969 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 23. – St. 966.
Pro zahalni zasady spivrobitnytstva mizh Derzhavnym departamentom finansovoho monitorynhu ta Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynku finansovykh posluh Ukrainy : Uhoda vid 5 veresnia 2003 r. № 20. – K., 2003. – 3 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku nadannia Derzhavnym komitetom finansovoho monitorynhu Ukrainy Derzhavnii komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy informatsii dlia pidvyshchennia efektyvnosti zdiisnennia nahliadu : Nakaz Der-zhavnoho komitetu finansovoho monitorynhu Ukrainy, Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 9 veresnia 2010 r. № 160/251 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 75. – St. 2682.
Pro Yedynu derzhavnu informatsiinu systemu u sferi zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, i finansuvanniu teroryzmu : Postanova Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 10 hrudnia 2003 r. № 1896 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 51. – T. 1. – St. 2674.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zastosuvannia zapobizhnykh zakhodiv shchodo krain, yaki ne vykonuiut abo nenalezhnym chynom vykonuiut rekomendatsii mizhnarodnykh, mizhuriadovykh orhanizatsii : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 11 lystopada 2010 r. № 857 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 94. – St. 3362.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo finansuvanniu teroryzmu : Zakon Ukrainy vid 28 lystopada 2002 r. № 249-IV // Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003. – № 1. – St. 2.
Pro Natsionalnu komisiiu, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Ukaz Prezydenta Ukrainy vid 23 lystopada 2011 r. № 1070/2011 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 94. – St. 3419.
Pro zatverdzhennia Zahalnoho polozhennia pro terytorialne upravlinnia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 24 lypnia 2003 r. № 9 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 33. – St. 1810.
Polozhennia pro Departament rozvytku rynkiv finansovykh posluh ta finansovoho monitorynhu Natsionalnoi komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu : http:www.dfp.gov.ua/1118.html.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zdiisnennia finansovoho monitorynhu finansovymy ustanovamy : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 5 serpnia 2003 r. № 25 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 34. – St. 1841.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro poriadok navchannia pratsivnykiv ta kerivnykiv pidrozdiliv finansovykh ustanov, vidpovidalnykh za provedennia vnutrishnoho finansovoho monitorynhu : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 veresnia 2003 r. № 55 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 44. – St. 2331.
Pro vnesennia zmin do Poriadku provedennia perevirok z pytan zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 7 kvitnia 2011 r. № 185. – K. : Derzhfinposluh, 2011. – 10 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku zastosuvannia Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy shtrafiv za nevykonannia (nenalezhne vykonannia) vymoh Zakonu Ukrainy «Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom» : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 13 lystopada 2003 r. № 120 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 49. – St. 2572.
Kodeks Ukrainy pro administratyvni pravoporushennia vid 7 hrudnia 1984 r. № 8073-Kh // Vidomosti Verkhovnoi Rady URSR. – 1984. – Dodatok do № 51. – St. 1122.
Pro zatverdzhennia Instruktsii z oformlennia materialiv pro administratyvni pravoporushennia ta nakladennia ad ministratyvnykh stiahnen v Natsionalnii komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 hrudnia 2010 r. № 969 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 23. – St. 966.
Pro zahalni zasady spivrobitnytstva mizh Derzhavnym departamentom finansovoho monitorynhu ta Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynku finansovykh posluh Ukrainy : Uhoda vid 5 veresnia 2003 r. № 20. – K., 2003. – 3 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku nadannia Derzhavnym komitetom finansovoho monitorynhu Ukrainy Derzhavnii komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy informatsii dlia pidvyshchennia efektyvnosti zdiisnennia nahliadu : Nakaz Der-zhavnoho komitetu finansovoho monitorynhu Ukrainy, Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 9 veresnia 2010 r. № 160/251 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 75. – St. 2682.
Pro Yedynu derzhavnu informatsiinu systemu u sferi zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, i finansuvanniu teroryzmu : Postanova Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 10 hrudnia 2003 r. № 1896 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 51. – T. 1. – St. 2674.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zastosuvannia zapobizhnykh zakhodiv shchodo krain, yaki ne vykonuiut abo nenalezhnym chynom vykonuiut rekomendatsii mizhnarodnykh, mizhuriadovykh orhanizatsii : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 11 lystopada 2010 r. № 857 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 94. – St. 3362.
Опубліковано
2019-02-22
Як цитувати
Butkevych, S. (2019). Національна комісія , що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, як суб’єкт державного фінансового моніторингу. Адміністративне право і процес, (1(3), 34-43. вилучено із https://applaw.net/index.php/journal/article/view/588
Розділ
Особливе адмiнiстративне право
