The National Commission on the State Regulation of the Financial Services’ Markets, as the Subject of State Financial Monitoring
Keywords:
prevention, legalization (laundering) of the incomes received in the criminal way, counteraction, market of financial services, financial monitoring
Abstract
The article describes the activity of the National Commission on the State Regulation in the Sphere of the Markets of Financial Services as subject of the state financial monitoring. The article also analyses the problem of providing the legal substance for prevention and counteraction to legalization (laundering) of the incomes received in the criminal way, and financing of terrorism in the market of financial services.
References
Pro skhvalennia Kontseptsii zabezpechennia natsionalnoi bezpeky u finansovii sferi : Rozporiadzhennia Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 15 serpnia 2012 r. № 569-r // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2012. – № 62. – St. 2533.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo finansuvanniu teroryzmu : Zakon Ukrainy vid 28 lystopada 2002 r. № 249-IV // Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003. – № 1. – St. 2.
Pro Natsionalnu komisiiu, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Ukaz Prezydenta Ukrainy vid 23 lystopada 2011 r. № 1070/2011 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 94. – St. 3419.
Pro zatverdzhennia Zahalnoho polozhennia pro terytorialne upravlinnia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 24 lypnia 2003 r. № 9 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 33. – St. 1810.
Polozhennia pro Departament rozvytku rynkiv finansovykh posluh ta finansovoho monitorynhu Natsionalnoi komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu : http:www.dfp.gov.ua/1118.html.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zdiisnennia finansovoho monitorynhu finansovymy ustanovamy : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 5 serpnia 2003 r. № 25 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 34. – St. 1841.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro poriadok navchannia pratsivnykiv ta kerivnykiv pidrozdiliv finansovykh ustanov, vidpovidalnykh za provedennia vnutrishnoho finansovoho monitorynhu : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 veresnia 2003 r. № 55 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 44. – St. 2331.
Pro vnesennia zmin do Poriadku provedennia perevirok z pytan zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 7 kvitnia 2011 r. № 185. – K. : Derzhfinposluh, 2011. – 10 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku zastosuvannia Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy shtrafiv za nevykonannia (nenalezhne vykonannia) vymoh Zakonu Ukrainy «Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom» : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 13 lystopada 2003 r. № 120 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 49. – St. 2572.
Kodeks Ukrainy pro administratyvni pravoporushennia vid 7 hrudnia 1984 r. № 8073-Kh // Vidomosti Verkhovnoi Rady URSR. – 1984. – Dodatok do № 51. – St. 1122.
Pro zatverdzhennia Instruktsii z oformlennia materialiv pro administratyvni pravoporushennia ta nakladennia ad ministratyvnykh stiahnen v Natsionalnii komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 hrudnia 2010 r. № 969 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 23. – St. 966.
Pro zahalni zasady spivrobitnytstva mizh Derzhavnym departamentom finansovoho monitorynhu ta Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynku finansovykh posluh Ukrainy : Uhoda vid 5 veresnia 2003 r. № 20. – K., 2003. – 3 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku nadannia Derzhavnym komitetom finansovoho monitorynhu Ukrainy Derzhavnii komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy informatsii dlia pidvyshchennia efektyvnosti zdiisnennia nahliadu : Nakaz Der-zhavnoho komitetu finansovoho monitorynhu Ukrainy, Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 9 veresnia 2010 r. № 160/251 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 75. – St. 2682.
Pro Yedynu derzhavnu informatsiinu systemu u sferi zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, i finansuvanniu teroryzmu : Postanova Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 10 hrudnia 2003 r. № 1896 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 51. – T. 1. – St. 2674.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zastosuvannia zapobizhnykh zakhodiv shchodo krain, yaki ne vykonuiut abo nenalezhnym chynom vykonuiut rekomendatsii mizhnarodnykh, mizhuriadovykh orhanizatsii : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 11 lystopada 2010 r. № 857 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 94. – St. 3362.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo finansuvanniu teroryzmu : Zakon Ukrainy vid 28 lystopada 2002 r. № 249-IV // Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003. – № 1. – St. 2.
Pro Natsionalnu komisiiu, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Ukaz Prezydenta Ukrainy vid 23 lystopada 2011 r. № 1070/2011 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 94. – St. 3419.
Pro zatverdzhennia Zahalnoho polozhennia pro terytorialne upravlinnia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Der-zhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 24 lypnia 2003 r. № 9 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 33. – St. 1810.
Polozhennia pro Departament rozvytku rynkiv finansovykh posluh ta finansovoho monitorynhu Natsionalnoi komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu : http:www.dfp.gov.ua/1118.html.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zdiisnennia finansovoho monitorynhu finansovymy ustanovamy : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 5 serpnia 2003 r. № 25 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 34. – St. 1841.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro poriadok navchannia pratsivnykiv ta kerivnykiv pidrozdiliv finansovykh ustanov, vidpovidalnykh za provedennia vnutrishnoho finansovoho monitorynhu : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 veresnia 2003 r. № 55 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 44. – St. 2331.
Pro vnesennia zmin do Poriadku provedennia perevirok z pytan zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 7 kvitnia 2011 r. № 185. – K. : Derzhfinposluh, 2011. – 10 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku zastosuvannia Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy shtrafiv za nevykonannia (nenalezhne vykonannia) vymoh Zakonu Ukrainy «Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom» : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 13 lystopada 2003 r. № 120 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 49. – St. 2572.
Kodeks Ukrainy pro administratyvni pravoporushennia vid 7 hrudnia 1984 r. № 8073-Kh // Vidomosti Verkhovnoi Rady URSR. – 1984. – Dodatok do № 51. – St. 1122.
Pro zatverdzhennia Instruktsii z oformlennia materialiv pro administratyvni pravoporushennia ta nakladennia ad ministratyvnykh stiahnen v Natsionalnii komisii, shcho zdiisniuie derzhavne rehuliuvannia u sferi rynkiv finansovykh posluh : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 16 hrudnia 2010 r. № 969 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2011. – № 23. – St. 966.
Pro zahalni zasady spivrobitnytstva mizh Derzhavnym departamentom finansovoho monitorynhu ta Derzhavnoiu komisiieiu z rehuliuvannia rynku finansovykh posluh Ukrainy : Uhoda vid 5 veresnia 2003 r. № 20. – K., 2003. – 3 s.
Pro zatverdzhennia Poriadku nadannia Derzhavnym komitetom finansovoho monitorynhu Ukrainy Derzhavnii komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy informatsii dlia pidvyshchennia efektyvnosti zdiisnennia nahliadu : Nakaz Der-zhavnoho komitetu finansovoho monitorynhu Ukrainy, Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 9 veresnia 2010 r. № 160/251 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 75. – St. 2682.
Pro Yedynu derzhavnu informatsiinu systemu u sferi zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, i finansuvanniu teroryzmu : Postanova Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 10 hrudnia 2003 r. № 1896 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2003. – № 51. – T. 1. – St. 2674.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro zastosuvannia zapobizhnykh zakhodiv shchodo krain, yaki ne vykonuiut abo nenalezhnym chynom vykonuiut rekomendatsii mizhnarodnykh, mizhuriadovykh orhanizatsii : Rozporiadzhennia Derzhavnoi komisii z rehuliuvannia rynkiv finansovykh posluh Ukrainy vid 11 lystopada 2010 r. № 857 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2010. – № 94. – St. 3362.
Published
2019-02-22
How to Cite
Butkevych, S. (2019). The National Commission on the State Regulation of the Financial Services’ Markets, as the Subject of State Financial Monitoring. Administrative Law and Process, (1(3), 34-43. Retrieved from https://applaw.net/index.php/journal/article/view/588
Section
Special administrative law
