Адміністративно-господарські санкції за недоговірні правопорушення на фондовому ринку
Ключові слова:
цінні папери, адміністративно-господарські санкції, недоговірні правопорушення на фондовому ринку
Анотація
У статті визначено поняття, ознаки та види адміністративно-господарських санкцій, що застосовуються в охоронних фондових правовідносинах. Класифіковано та систематизовано адміністративно-господарські санкції на організаційно-правові та майнові, досліджено підстави та порядок їх застосування за окремі правопорушення на фондовому ринку.
Посилання
Hospodarskyi kodeks Ukrainy vid 16 sichnia 2003 r. № 436 –IV // Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003. – № 18. – St. 144.
Naukovo-praktychnyi komentar Hospodarskoho kodeksu Ukrainy: 2-e vyd., pererob. i dopov. / za zah. red. H. S. Znamens- koho, V. S. Shcherbyny; kol. avt.: O. A. Belianevych, O. M. Vinnyk, V. S. Shcherbyna ta in. – K.: Yurinkom Inter, 2008. – S. 404.
Slubskyi I. Y. Administratyvna vidpovidalnist yurydychnykh osib : avtoref. dys.. kand. yuryd. nauk: 12.00.07 / Slubskyi I. Y. – K., 2008. – 19 s.
Shcherbyna V. S. Administratyvno-hospodarski sanktsii v systemi zakhodiv hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti / V. S. Shcherbyna // Visnyk hospodarskoho sudochynstva. – 2006. – № 2. – S. 180–185.
Tatkova Z. F. Pidstavy, vydy ta formy hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / Z. F. Tatkova; In-t ekonomiko-pravovykh doslidzhen NAN Ukrainy. – Donetsk, 2010. – 19 c.
Pro derzhavne rehuliuvannia rynku tsinnykh paperiv v Ukraini: Zakon Ukrainy vid 30 zhovtnia 1996 r. / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. − 1996. − № 51. − St. 292.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo finansuvanniu teroryzmu: Zakon Ukrainy vid 28 lystopada 2002 r. № 249-IV / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003.– № 1. – St. 2.
Pro zakhyst vid nedobrosovisnoi konkurentsii: Zakon Ukrainy vid 7 chervnia 1996 r. № 236/96-VR / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 1996. – № 36. – St. 164.
Pro zakhyst ekonomichnoi konkurentsii: Zakon Ukrainy vid 11 sichnia 2001 r. № 2210-III / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2001. – № 12. – St. 64.
Pro tsinni papery ta fondovyi rynok: Zakon Ukrainy vid 23 liutoho 2006 r. / Ofitsiinyi Visnyk Ukrainy. – 2006. – № 13. – St. 857.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro rozkryttia informatsii emitentamy tsinnykh paperiv: Rishennia NKTsPFR vid 3 hrudnia 2013 r. № 2826 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 100. – St. 3699.
Pro zatverdzhennia Poriadku skasuvannia reiestratsii vypuskiv aktsii: Rishennia NKTsPFR vid 23 kvitnia 2013 r. № 737/ Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 46. – St. 1659.
Postanova nachalnyka Skhidnoho terytorialnoho upravlinnia NKTsPFR № 122-SKh-3-E vid 3 lypnia 2014 r. pro nakladennia sanktsii za pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv na PrAT «BUDINVEST SM» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Postanova nachalnyka Prykarpatskoho terytorialnoho upravlinnia NKTsPFR № 53-PR-1-E vid 4 lypnia 2014 r. pro nakladennia sanktsii za pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv u vidnoshenni emitenta – PrAT «Strakhova kompaniia «Ukrinstrakh» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Postanova dyrektora Tsentralnoho terytorialnoho departamentu NKTsPFR №3239-TsD-1-E vid 27 lystopada 2013 r. u vidnoshenni PrAT «Myronivskyi inkubator» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Postanova dyrektora Tsentralnoho terytorialnoho departamentu NKTsPFR №3244-TsD-1-E vid 27 lystopada 2013 r. pro nakladennia sanktsii za pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv u vidnoshenni TOV «Ahentstvo Soiuzdruk» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Pro zatverdzhennia Pravyl rozghliadu sprav pro porushennia vymoh zakonodavstva na rynku tsinnykh paperiv ta zastosuvannia sanktsii: Rishennia NKTsPFR vid 16 zhovtnia 2012 r. № 1470 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2012. – № 87. – St. 3558.
Shcherbyna V. S. Administratyvno-hospodarski sanktsii orhanizatsiino-pravovoho kharakteru: problemy / V. S. Shcherbyna // Universytetski naukovi zapysky. – 2006. – № 1(17). – S. 138–144.
Popova A. V. Hospodarsko-pravova vidpovidalnist profesiinykh uchasny- kiv rynku tsinnykh paperiv / A. V. Popova // Universytetski naukovi zapysky. – 2005. – № 3. – S. 160–164.
Voitenko I. S. Administratyvno-pravovi zasady zastosuvannia administratyvno-hospodarskykh sanktsii: avtoref. dys. kand. yuryd. nauk.: 12.00.07 / I. S. Voitenko. – Irpin, 2011. – 20 s.
Kotelnykova E. V. Admynystratyvno-pravovaia otvetstvennost za pravonarushenyia v oblasty rыnka tsennыkh bumah: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk : 12.00.14 / E. V. Kotelnykova.– Ekaterynburh, 2005. – 22 s.
Zaiarnyi O. A. Deiaki osoblyvosti zastosuvannia administratyvno-hospodarskykh sanktsii u sferi upravlinnia ekonomikoiu / O. A. Zaiarnyi // Visnyk Kyivskoho natsionalnoho universytetu im. T. Shevchenka. – 2011. – № 89/2011. – S. 69–76.
Postanova NKTsPFR №774–ID vid 21 veresnia 2011 r. pro nakladennia sanktsii na pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv u vidnoshenni TOV «KUA "PRIORY-TET FINANS» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Pro zatverdzhennia Poriadku zupynennia dii ta anuliuvannia litsenzii na okremi vydy profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku (rynku tsinnykh paperiv): Rishennia NKTsPFR vid 14 travnia 2013 r. № 816 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 49. – St. 1761.
Postanova DKTsPFR №765-KU vid 22 lystopada 2010 r. pro anuliuvannia litsenzii serii AV № 189767 vid 17 lystopada 2006 r. [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://vgsu.arbitr.gov.ua/docs/28_3702959.html.
Bekirova E. E. Pravove rehuliuvannia litsenzuvannia pevnykh vydiv hospodarskoi diialnosti : avtoref. dys. kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / E. E. Bekirova; NAN Ukrainy. In-t ekonomiko-pravovykh doslidzhen. – Donetsk, 2006. – 20 s.
Burylo Yu. P. Shchodo vdoskonalennia administratyvno-hospodarskykh sanktsii v informatsiinomu sektori ekonomiky / Yu. P. Burylo // Yuryst Ukrainy. – 2013. – № 2(23). – S. 119–125.
Yankova E. S. Annulyrovanye (otzыv) lytsenzyy kak vyd admynystratyvno-khoziaistvennoi sanktsyy na rыnkakh fynansovыkh usluh / E. S. Yankova // Vidpovidalnist u sferi hospodariuvannia: suchasnyi stan i perspektyvy rozvytku : zb. nauk. pr. / nauk. red. V. K. Mamutov; NAN Ukrainy, In-t ekon.-prav. doslid. – Donetsk : YuhoVostok, 2009.
Pro ob’iednannia profesiinykh uchasnykiv fondovoho rynku: Rishennia NKTsPFR vid 27 hrudnia 2012 r. № 1925 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy − 2013. − № 9 – St. 355.
Vidpovidalnist v orhanizatsiino-hospodarskykh vidnosynakh: avtoref. dys.... kand. yuryd. nauk: 12.00.04 / O. A. Zaiarnyi. – K., 2011. – 18 s.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro funktsionuvannia fondovykh birzh: Rishennia NKTsPFR vid 22 lystopada 2012 r. № 1688 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. − 2012. − № 100. − St. 4094.
Shchodo zupynennia klirynhu, ukladannia dohovoriv kupivli – prodazhu tsinnykh paperiv, vnesennia zmin do systemy depozytarnoho obliku tsinnykh paperiv, vypushchenykh PAT «Foreks Ememsis Hrup»: Rishennia NKTsPFR vid 20 lystopada 2012 r. № 1670 [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://document.ua/shodozupinennja-kliringu-ukladannja-dogovorivkupivli-proda-doc122573.html.
Postanova Vyshchoho administratyvnoho sudu Ukrainy vid 18 hrudnia 2013 r. u spravi K/800/23456/13 za pozovom PAT «Foreks Ememsis Hrup» do NKTsPFR // Daidzhest profesiinoi asotsiatsii reiestratoriv ta depozytariiv. – 2013. – № 42(20/12/2013). – S. 11–17.
Postanova Vyshchoho administratyvnoho sudu Ukrainy vid 15 sichnia 2013 r. u spravi № K/9991/45080/12 za pozovom VAT «Kyivozdobbud» do DKTsPFR, TU DKTsPFR u m. Kyievi ta Kyivskii obl. [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://pravoscope.com/act-postanova-2a-6921-11-2670-gorbatyuk-s-a-15-01-2013-spravi-zi-sporiv-z-privodu-realizacipublichno-fi-s.
Tataryntseva K. N. Ohranychenyia prav uchastnykov rыnka tsennыkh bumah pry oborote aktsyi: avtoref. dyss. k. yu. n.: 12.00.03. / K. N. Tataryntseva. – M., 2013. – 25 s.
Pro zatverdzhennia poriadku vyznannia emisii tsinnykh paperiv nedobrosovisnoiu ta nediisnoiu: Rishennia NKTsPFR vid 6 serpnia 2013 r. № 1416 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 74. – 2750.
Hapalo S. Yu. Sanktsii v hospodarskomu pravi Ukrainy: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk, spets.:12.00.04. / S. Yu. Hapalo. – K.: DVNZ «Kyiv. nats. ekon. un-t im. V. Hetmana», 2011. – 20 s.
Berlach N. A. Shliakhy vdoskonalennia pravovoho zabezpechennia zastosuvannia administratyvno-hospodarskykh sanktsii v Ukraini / N. A. Berlach // Visnyk Kharkiv. nats. un-tu im. V. N. Karazina. Seriia «PRAVO». – 2012. – Vyp. № 11. – № 1000. – S. 117–121.
Naukovo-praktychnyi komentar Hospodarskoho kodeksu Ukrainy: 2-e vyd., pererob. i dopov. / za zah. red. H. S. Znamens- koho, V. S. Shcherbyny; kol. avt.: O. A. Belianevych, O. M. Vinnyk, V. S. Shcherbyna ta in. – K.: Yurinkom Inter, 2008. – S. 404.
Slubskyi I. Y. Administratyvna vidpovidalnist yurydychnykh osib : avtoref. dys.. kand. yuryd. nauk: 12.00.07 / Slubskyi I. Y. – K., 2008. – 19 s.
Shcherbyna V. S. Administratyvno-hospodarski sanktsii v systemi zakhodiv hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti / V. S. Shcherbyna // Visnyk hospodarskoho sudochynstva. – 2006. – № 2. – S. 180–185.
Tatkova Z. F. Pidstavy, vydy ta formy hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / Z. F. Tatkova; In-t ekonomiko-pravovykh doslidzhen NAN Ukrainy. – Donetsk, 2010. – 19 c.
Pro derzhavne rehuliuvannia rynku tsinnykh paperiv v Ukraini: Zakon Ukrainy vid 30 zhovtnia 1996 r. / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. − 1996. − № 51. − St. 292.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo finansuvanniu teroryzmu: Zakon Ukrainy vid 28 lystopada 2002 r. № 249-IV / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2003.– № 1. – St. 2.
Pro zakhyst vid nedobrosovisnoi konkurentsii: Zakon Ukrainy vid 7 chervnia 1996 r. № 236/96-VR / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 1996. – № 36. – St. 164.
Pro zakhyst ekonomichnoi konkurentsii: Zakon Ukrainy vid 11 sichnia 2001 r. № 2210-III / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. – 2001. – № 12. – St. 64.
Pro tsinni papery ta fondovyi rynok: Zakon Ukrainy vid 23 liutoho 2006 r. / Ofitsiinyi Visnyk Ukrainy. – 2006. – № 13. – St. 857.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro rozkryttia informatsii emitentamy tsinnykh paperiv: Rishennia NKTsPFR vid 3 hrudnia 2013 r. № 2826 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 100. – St. 3699.
Pro zatverdzhennia Poriadku skasuvannia reiestratsii vypuskiv aktsii: Rishennia NKTsPFR vid 23 kvitnia 2013 r. № 737/ Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 46. – St. 1659.
Postanova nachalnyka Skhidnoho terytorialnoho upravlinnia NKTsPFR № 122-SKh-3-E vid 3 lypnia 2014 r. pro nakladennia sanktsii za pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv na PrAT «BUDINVEST SM» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Postanova nachalnyka Prykarpatskoho terytorialnoho upravlinnia NKTsPFR № 53-PR-1-E vid 4 lypnia 2014 r. pro nakladennia sanktsii za pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv u vidnoshenni emitenta – PrAT «Strakhova kompaniia «Ukrinstrakh» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Postanova dyrektora Tsentralnoho terytorialnoho departamentu NKTsPFR №3239-TsD-1-E vid 27 lystopada 2013 r. u vidnoshenni PrAT «Myronivskyi inkubator» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Postanova dyrektora Tsentralnoho terytorialnoho departamentu NKTsPFR №3244-TsD-1-E vid 27 lystopada 2013 r. pro nakladennia sanktsii za pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv u vidnoshenni TOV «Ahentstvo Soiuzdruk» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Pro zatverdzhennia Pravyl rozghliadu sprav pro porushennia vymoh zakonodavstva na rynku tsinnykh paperiv ta zastosuvannia sanktsii: Rishennia NKTsPFR vid 16 zhovtnia 2012 r. № 1470 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2012. – № 87. – St. 3558.
Shcherbyna V. S. Administratyvno-hospodarski sanktsii orhanizatsiino-pravovoho kharakteru: problemy / V. S. Shcherbyna // Universytetski naukovi zapysky. – 2006. – № 1(17). – S. 138–144.
Popova A. V. Hospodarsko-pravova vidpovidalnist profesiinykh uchasny- kiv rynku tsinnykh paperiv / A. V. Popova // Universytetski naukovi zapysky. – 2005. – № 3. – S. 160–164.
Voitenko I. S. Administratyvno-pravovi zasady zastosuvannia administratyvno-hospodarskykh sanktsii: avtoref. dys. kand. yuryd. nauk.: 12.00.07 / I. S. Voitenko. – Irpin, 2011. – 20 s.
Kotelnykova E. V. Admynystratyvno-pravovaia otvetstvennost za pravonarushenyia v oblasty rыnka tsennыkh bumah: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk : 12.00.14 / E. V. Kotelnykova.– Ekaterynburh, 2005. – 22 s.
Zaiarnyi O. A. Deiaki osoblyvosti zastosuvannia administratyvno-hospodarskykh sanktsii u sferi upravlinnia ekonomikoiu / O. A. Zaiarnyi // Visnyk Kyivskoho natsionalnoho universytetu im. T. Shevchenka. – 2011. – № 89/2011. – S. 69–76.
Postanova NKTsPFR №774–ID vid 21 veresnia 2011 r. pro nakladennia sanktsii na pravoporushennia na rynku tsinnykh paperiv u vidnoshenni TOV «KUA "PRIORY-TET FINANS» [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://smida.gov.ua/db/offence.
Pro zatverdzhennia Poriadku zupynennia dii ta anuliuvannia litsenzii na okremi vydy profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku (rynku tsinnykh paperiv): Rishennia NKTsPFR vid 14 travnia 2013 r. № 816 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 49. – St. 1761.
Postanova DKTsPFR №765-KU vid 22 lystopada 2010 r. pro anuliuvannia litsenzii serii AV № 189767 vid 17 lystopada 2006 r. [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://vgsu.arbitr.gov.ua/docs/28_3702959.html.
Bekirova E. E. Pravove rehuliuvannia litsenzuvannia pevnykh vydiv hospodarskoi diialnosti : avtoref. dys. kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / E. E. Bekirova; NAN Ukrainy. In-t ekonomiko-pravovykh doslidzhen. – Donetsk, 2006. – 20 s.
Burylo Yu. P. Shchodo vdoskonalennia administratyvno-hospodarskykh sanktsii v informatsiinomu sektori ekonomiky / Yu. P. Burylo // Yuryst Ukrainy. – 2013. – № 2(23). – S. 119–125.
Yankova E. S. Annulyrovanye (otzыv) lytsenzyy kak vyd admynystratyvno-khoziaistvennoi sanktsyy na rыnkakh fynansovыkh usluh / E. S. Yankova // Vidpovidalnist u sferi hospodariuvannia: suchasnyi stan i perspektyvy rozvytku : zb. nauk. pr. / nauk. red. V. K. Mamutov; NAN Ukrainy, In-t ekon.-prav. doslid. – Donetsk : YuhoVostok, 2009.
Pro ob’iednannia profesiinykh uchasnykiv fondovoho rynku: Rishennia NKTsPFR vid 27 hrudnia 2012 r. № 1925 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy − 2013. − № 9 – St. 355.
Vidpovidalnist v orhanizatsiino-hospodarskykh vidnosynakh: avtoref. dys.... kand. yuryd. nauk: 12.00.04 / O. A. Zaiarnyi. – K., 2011. – 18 s.
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro funktsionuvannia fondovykh birzh: Rishennia NKTsPFR vid 22 lystopada 2012 r. № 1688 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. − 2012. − № 100. − St. 4094.
Shchodo zupynennia klirynhu, ukladannia dohovoriv kupivli – prodazhu tsinnykh paperiv, vnesennia zmin do systemy depozytarnoho obliku tsinnykh paperiv, vypushchenykh PAT «Foreks Ememsis Hrup»: Rishennia NKTsPFR vid 20 lystopada 2012 r. № 1670 [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://document.ua/shodozupinennja-kliringu-ukladannja-dogovorivkupivli-proda-doc122573.html.
Postanova Vyshchoho administratyvnoho sudu Ukrainy vid 18 hrudnia 2013 r. u spravi K/800/23456/13 za pozovom PAT «Foreks Ememsis Hrup» do NKTsPFR // Daidzhest profesiinoi asotsiatsii reiestratoriv ta depozytariiv. – 2013. – № 42(20/12/2013). – S. 11–17.
Postanova Vyshchoho administratyvnoho sudu Ukrainy vid 15 sichnia 2013 r. u spravi № K/9991/45080/12 za pozovom VAT «Kyivozdobbud» do DKTsPFR, TU DKTsPFR u m. Kyievi ta Kyivskii obl. [Elektronnyi resurs]. – Rezhym dostupu: http://pravoscope.com/act-postanova-2a-6921-11-2670-gorbatyuk-s-a-15-01-2013-spravi-zi-sporiv-z-privodu-realizacipublichno-fi-s.
Tataryntseva K. N. Ohranychenyia prav uchastnykov rыnka tsennыkh bumah pry oborote aktsyi: avtoref. dyss. k. yu. n.: 12.00.03. / K. N. Tataryntseva. – M., 2013. – 25 s.
Pro zatverdzhennia poriadku vyznannia emisii tsinnykh paperiv nedobrosovisnoiu ta nediisnoiu: Rishennia NKTsPFR vid 6 serpnia 2013 r. № 1416 / Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. – 2013. – № 74. – 2750.
Hapalo S. Yu. Sanktsii v hospodarskomu pravi Ukrainy: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk, spets.:12.00.04. / S. Yu. Hapalo. – K.: DVNZ «Kyiv. nats. ekon. un-t im. V. Hetmana», 2011. – 20 s.
Berlach N. A. Shliakhy vdoskonalennia pravovoho zabezpechennia zastosuvannia administratyvno-hospodarskykh sanktsii v Ukraini / N. A. Berlach // Visnyk Kharkiv. nats. un-tu im. V. N. Karazina. Seriia «PRAVO». – 2012. – Vyp. № 11. – № 1000. – S. 117–121.
Опубліковано
2019-02-22
Як цитувати
Kolohoida, O. (2019). Адміністративно-господарські санкції за недоговірні правопорушення на фондовому ринку. Адміністративне право і процес, (3(9), 77-86. вилучено із https://applaw.net/index.php/journal/article/view/367
Розділ
Особливе адмiнiстративне право
