Анулювання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку: окремі проблеми правозастосування
Ключові слова:
цінні папери, адміністративно-господарські санкції, анулювання ліцензії, зупинення ліцензії, відкликання ліцензії, недійсність ліцензії
Анотація
У статті досліджено підстави та особливості застосування санкцій, пов’язаних з анулюванням ліцензій на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку. Анулювання ліцензії призводить до припинення права на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку. Підставою для застосування такої санкції є господарське правопорушення, а метою — припинення порушення та ліквідація його наслідків.
Запропоновано впровадження примусового продажу через систему електронних торгів або на фондовій біржі частки в статутному капіталі/пакета акцій професійного учасника фондового ринку.
Виділено процедури відкликання ліцензії, припинення дії ліцензії та визнання ліцензії недійсною. Відкликання ліцензії визначено як адміністративний захід впливу, змістом якого є припинення за рішенням НКЦПФР права на провадження ліцензіатом окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку. До підстав припинення ліцензії віднесено її втрату, пошкодження, переоформлення, непереоформлення у встановлений законом строк, скасування ліцензування виду господарської діяльності. Підставами визнання ліцензії недійсною визначено несплату за видачу ліцензії у строк, визначений законом, видачу ліцензії з порушенням вимог закону, у тому числі за наявності підстав для відмови у видачі ліцензії.
Посилання
Hospodarskyi kodeks Ukrainy vid 16 sichnia 2003 r. № 436-IV / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. — 2003. — № 18. — St. 144.
Shcherbyna V. S. Hospodarsko-pravova vidpovidalnist : haluzevyi pidkhid, osoblyvosti zastosuvannia ta napriamy podalshykh naukovykh doslidzhen / V. S. Shcherbyna // Visnyk Kyivskoho natsionalnoho universytetu im. T. Shevchenka. — 2013. — № 3(97). — S. 10–16.
Naukovo-praktychnyi komentar Hospodarskoho kodeksu Ukrainy / Za zah. red. V. K. Mamutova. — K. : Yurinkom Inter, 2004. — 688 s.
Shcherbyna V. S. Administratyvno-hospodarski sanktsii v systemi zakhodiv hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti / V. S. Shcherbyna // Visnyk hospodarskoho sudochynstva. — 2006. — № 2. — S. 180–185.
Tatkova Z. F. Pidstavy, vydy ta formy hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti : avtoref. dys. .... kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / Z. F. Tatkova; NAN Ukrainy, In-t ekon.-prav. doslidzh. — Donetsk, 2010. — 19 s.
Pro litsenzuvannia vydiv hospodarskoi diialnosti : Zakon Ukrainy vid 2 bereznia 2015 r. № 222-VIII // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. — 2015. — № 25. — St. 722.
Pro sanktsii : Zakon Ukrainy vid 14 serpnia 2014 r. № 1644-VII // VVR. — 2014. — № 40. — St. 2018.
Pro derzhavne rehuliuvannia rynku tsinnykh paperiv v Ukraini : Zakon Ukrainy vid 30 zhovtnia 1996 r. № 448/96-VR // VVR. — 1996. — № 51. — St. 292.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, finansuvanniu teroryzmu ta finansuvanniu rozpovsiudzhennia zbroi masovoho znyshchennia : Zakon Ukrainy vid 14 zhovtnia 2014 r. № 1702-VII // VVR. — 2014. — № 50–51. — St. 2057.
Pro zatverdzhennia Poriadku zupynennia dii ta anuliuvannia litsenzii na okremi vydy profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku (rynku tsinnykh paperiv) : Rishennia NKTsPFR vid 14 travnia 2013 r. № 816 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. — 2013. — № 49. — St. 1761.
Pro anuliuvannia litsenzii na provadzhennia profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku — diialnosti z torhivli tsinnymy paperamy : Rishennia NKTsPFR vid 8 zhovtnia 2015 r. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_anulyuvala_42_licenziyi_na_provadzhennya_profesijjnoyi_diyalnosti_na_fondovomu_rinku.
Rishennia NKTsPFR vid 24 lypnia 2015 r. pro anuliuvannia litsenzii na provadzhennia profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku PAT «Aktsionernyi komertsiinyi promyslovo-investytsiinyi bank», PAT «VTB BANK», PAT «BM BANK», PAT «ViEs Bank», PAT «DOChIRNII BANK SBERBANKU ROSII». [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_oprilyudneno_r e z u l t a t i _ z a s i d a n n y a _ r e g u l y a t o r a _fondovogo_rinku4.
Rishennia NKTsPFR vid 6 zhovtnia 2015 roku pro anuliuvannia litsenzii PAT «Fondova birzha PFTS» na provadzhennia diialnosti z orhanizatsii torhivli na fondovomu rynku. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_anulyuvala_licenziyu_fondovoyi_birzhi_pfts.
Pro investytsiinu diialnist : Zakon Ukrainy vid 18 veresnia 1991 r. / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. — 1991. — № 47. — St. 646.
Pro vnesennia zmin do deiakykh zakonodavchykh aktiv Ukrainy shchodo udoskonalennia derzhavnoho rehuliuvannia fondovoho rynku: proekt Zakonu Ukrainy №3725 vid 28.12.2015 r. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=57579.
Rishennia NKTsPFR vid 8 zhovtnia 2015 roku NKTsPFR pro anuliuvannia litsenzii na provadzhennia profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku — diialnosti z torhivli tsinnymy paperamy. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_anulyuvala_42_licenziyi_na_provadzhennya_profesijjnoyi_diyalnosti_na_fondovomu_rinku.
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://eurlex.europa.eu/legalcontent/EN/TXT/P D F / ? u r i = O J : L : 2 0 1 4 : 1 7 3 : F U L L &from=EN.
Bekirova E. E. Pravove rehuliuvannia litsenzuvannia pevnykh vydiv hospodarskoi diialnosti : avtoref. dys. … kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / E. E. Bekirova; NAN Ukrainy. In-t ekon.-prav. doslidzh. — Donetsk, 2006. — 17 s.
Kuvakyna T. V. Otvetstvennost professyonalnыkh uchastnykov rыnka tsennыkh bumah : dyss. … k. yu. n. : 12.00.03 / T. V. Kuvakyna. — M., 2006. — 193 s.
Burylo Yu. P. Shchodo vdoskonalennia administratyvno-hospodarskykh sanktsii v informatsiinomu sektori ekonomiky / Yu. P. Burylo // Yuryst Ukrainy. — 2013. — № 2. — S. 119–125.
Shcherbyna V. S. Hospodarsko-pravova vidpovidalnist : haluzevyi pidkhid, osoblyvosti zastosuvannia ta napriamy podalshykh naukovykh doslidzhen / V. S. Shcherbyna // Visnyk Kyivskoho natsionalnoho universytetu im. T. Shevchenka. — 2013. — № 3(97). — S. 10–16.
Naukovo-praktychnyi komentar Hospodarskoho kodeksu Ukrainy / Za zah. red. V. K. Mamutova. — K. : Yurinkom Inter, 2004. — 688 s.
Shcherbyna V. S. Administratyvno-hospodarski sanktsii v systemi zakhodiv hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti / V. S. Shcherbyna // Visnyk hospodarskoho sudochynstva. — 2006. — № 2. — S. 180–185.
Tatkova Z. F. Pidstavy, vydy ta formy hospodarsko-pravovoi vidpovidalnosti : avtoref. dys. .... kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / Z. F. Tatkova; NAN Ukrainy, In-t ekon.-prav. doslidzh. — Donetsk, 2010. — 19 s.
Pro litsenzuvannia vydiv hospodarskoi diialnosti : Zakon Ukrainy vid 2 bereznia 2015 r. № 222-VIII // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. — 2015. — № 25. — St. 722.
Pro sanktsii : Zakon Ukrainy vid 14 serpnia 2014 r. № 1644-VII // VVR. — 2014. — № 40. — St. 2018.
Pro derzhavne rehuliuvannia rynku tsinnykh paperiv v Ukraini : Zakon Ukrainy vid 30 zhovtnia 1996 r. № 448/96-VR // VVR. — 1996. — № 51. — St. 292.
Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, finansuvanniu teroryzmu ta finansuvanniu rozpovsiudzhennia zbroi masovoho znyshchennia : Zakon Ukrainy vid 14 zhovtnia 2014 r. № 1702-VII // VVR. — 2014. — № 50–51. — St. 2057.
Pro zatverdzhennia Poriadku zupynennia dii ta anuliuvannia litsenzii na okremi vydy profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku (rynku tsinnykh paperiv) : Rishennia NKTsPFR vid 14 travnia 2013 r. № 816 // Ofitsiinyi visnyk Ukrainy. — 2013. — № 49. — St. 1761.
Pro anuliuvannia litsenzii na provadzhennia profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku — diialnosti z torhivli tsinnymy paperamy : Rishennia NKTsPFR vid 8 zhovtnia 2015 r. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_anulyuvala_42_licenziyi_na_provadzhennya_profesijjnoyi_diyalnosti_na_fondovomu_rinku.
Rishennia NKTsPFR vid 24 lypnia 2015 r. pro anuliuvannia litsenzii na provadzhennia profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku PAT «Aktsionernyi komertsiinyi promyslovo-investytsiinyi bank», PAT «VTB BANK», PAT «BM BANK», PAT «ViEs Bank», PAT «DOChIRNII BANK SBERBANKU ROSII». [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_oprilyudneno_r e z u l t a t i _ z a s i d a n n y a _ r e g u l y a t o r a _fondovogo_rinku4.
Rishennia NKTsPFR vid 6 zhovtnia 2015 roku pro anuliuvannia litsenzii PAT «Fondova birzha PFTS» na provadzhennia diialnosti z orhanizatsii torhivli na fondovomu rynku. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_anulyuvala_licenziyu_fondovoyi_birzhi_pfts.
Pro investytsiinu diialnist : Zakon Ukrainy vid 18 veresnia 1991 r. / Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy. — 1991. — № 47. — St. 646.
Pro vnesennia zmin do deiakykh zakonodavchykh aktiv Ukrainy shchodo udoskonalennia derzhavnoho rehuliuvannia fondovoho rynku: proekt Zakonu Ukrainy №3725 vid 28.12.2015 r. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=57579.
Rishennia NKTsPFR vid 8 zhovtnia 2015 roku NKTsPFR pro anuliuvannia litsenzii na provadzhennia profesiinoi diialnosti na fondovomu rynku — diialnosti z torhivli tsinnymy paperamy. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://www.nssmc.gov.ua/press/news/nkcpfr_anulyuvala_42_licenziyi_na_provadzhennya_profesijjnoyi_diyalnosti_na_fondovomu_rinku.
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU. [Elektronnyi resurs]. — Rezhym dostupu : http://eurlex.europa.eu/legalcontent/EN/TXT/P D F / ? u r i = O J : L : 2 0 1 4 : 1 7 3 : F U L L &from=EN.
Bekirova E. E. Pravove rehuliuvannia litsenzuvannia pevnykh vydiv hospodarskoi diialnosti : avtoref. dys. … kand. yuryd. nauk : 12.00.04 / E. E. Bekirova; NAN Ukrainy. In-t ekon.-prav. doslidzh. — Donetsk, 2006. — 17 s.
Kuvakyna T. V. Otvetstvennost professyonalnыkh uchastnykov rыnka tsennыkh bumah : dyss. … k. yu. n. : 12.00.03 / T. V. Kuvakyna. — M., 2006. — 193 s.
Burylo Yu. P. Shchodo vdoskonalennia administratyvno-hospodarskykh sanktsii v informatsiinomu sektori ekonomiky / Yu. P. Burylo // Yuryst Ukrainy. — 2013. — № 2. — S. 119–125.
Опубліковано
2019-02-22
Як цитувати
Kolohoida, O. V. (2019). Анулювання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку: окремі проблеми правозастосування. Адміністративне право і процес, (2(16), 127-136. вилучено із https://applaw.net/index.php/journal/article/view/134
Розділ
Проблеми сучасного права
